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證監(jiān)會重罰IPO造假 南京民生證券遭證監(jiān)會重罰

2013-06-01 09:51:05 來源:人民網(wǎng)-股票頻道
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今日下午,中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,通報了對新大地、天能科技及其中介機構(gòu)在IPO過程中涉嫌違法違規(guī)行為的處罰結(jié)果,并通報了對華銳風(fēng)電立案調(diào)查的最新情況。這是既本月初萬福生科財務(wù)造假案之后,證監(jiān)會再度對IPO造假企業(yè)及中介機構(gòu)處于重罰。

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查,新大地、天能科技均涉嫌在IPO過程中虛構(gòu)收入和利潤,其中,新大地在2012年4月12日披露的招股說明書中,虛增2011年、2010年、2009年利潤總額2042.36萬元、305.82萬、280萬元,虛增的2011年利潤達到了當年利潤總額的近一半。天能科技虛增2011年1月至9月的8564萬元,虛增利潤合計3815萬元,超過了當期利潤的一半。

根據(jù)證監(jiān)會公布的處罰結(jié)果,新大地、天能科技均被處于60萬元罰款,兩公司包括董事長在內(nèi)的十余名高管被處于10萬元以上的罰款及終身市場禁入,保薦券商南京證券、民生證券被給予警告,沒收保薦所得及處于兩倍罰款,限期6個月整改,4名簽字保薦人被罰款15萬元,終身市場禁入。兩家公司IPO過程中的會計師、律師事務(wù)所也同遭罰款,簽字會計師遭終身市場禁入。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,雖然兩家公司其后主動終止IPO申請,未實際發(fā)行并上市,但其進行IPO申報材料造假,相關(guān)中介機構(gòu)未勤勉盡責、審慎核查,相關(guān)行為均已違反《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,嚴重擾亂了我國證券市場的監(jiān)管秩序,發(fā)行人、相關(guān)中介機構(gòu)及人員必須依法承擔相應(yīng)責任。對其依法立案調(diào)查和嚴肅處理,體現(xiàn)了證監(jiān)會維護市場秩序、切實保護投資者利益的決心。

這位發(fā)言人介紹,根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則,保薦機構(gòu)被處以警告處罰,將對其增加新的業(yè)務(wù)種類、設(shè)立或收購證券經(jīng)營機構(gòu)、發(fā)行股票或債券等產(chǎn)生重要負面影響;也將對其證券公司分類評價結(jié)果產(chǎn)生重大影響,從而導(dǎo)致其繳納更多的投資者保護基金。保薦機構(gòu)將會為其違法違規(guī)行為付出沉重代價。

這位發(fā)言人強調(diào),證監(jiān)會維護資本市場的長期健康發(fā)展、打擊違法犯罪的態(tài)度是堅決的、一貫的,對于通過造假、欺詐等手段騙取發(fā)行上市、擾亂證券市場正常秩序、損害投資者利益的行為,必將嚴厲打擊。希望其他擬上市公司和中介機構(gòu)引以為戒,忠實履行職責,切實維護投資者的合法權(quán)益。

另據(jù)了解,華銳風(fēng)電涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會已對其正式立案,目前正在調(diào)查過程中,有結(jié)果將及時公布。此外,此前遭媒體曝光的雛鷹農(nóng)牧、康芝藥業(yè)兩公司,地方證監(jiān)局正進行現(xiàn)場檢查,但兩公司目前均未進入立案調(diào)查程序。

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