今日下午，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報了對新大地、天能科技及其中介機構(gòu)在IPO過程中涉嫌違法違規(guī)行為的處罰結(jié)果，并通報了對華銳風(fēng)電立案調(diào)查的最新情況。這是既本月初萬福生科財務(wù)造假案之后，證監(jiān)會再度對IPO造假企業(yè)及中介機構(gòu)處于重罰。

根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，新大地、天能科技均涉嫌在IPO過程中虛構(gòu)收入和利潤，其中，新大地在2012年4月12日披露的招股說明書中，虛增2011年、2010年、2009年利潤總額2042.36萬元、305.82萬、280萬元，虛增的2011年利潤達(dá)到了當(dāng)年利潤總額的近一半。天能科技虛增2011年1月至9月的8564萬元，虛增利潤合計3815萬元，超過了當(dāng)期利潤的一半。

根據(jù)證監(jiān)會公布的處罰結(jié)果，新大地、天能科技均被處于60萬元罰款，兩公司包括董事長在內(nèi)的十余名高管被處于10萬元以上的罰款及終身市場禁入，保薦券商南京證券、民生證券被給予警告，沒收保薦所得及處于兩倍罰款，限期6個月整改，4名簽字保薦人被罰款15萬元，終身市場禁入。兩家公司IPO過程中的會計師、律師事務(wù)所也同遭罰款，簽字會計師遭終身市場禁入。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，雖然兩家公司其后主動終止IPO申請，未實際發(fā)行并上市，但其進(jìn)行IPO申報材料造假，相關(guān)中介機構(gòu)未勤勉盡責(zé)、審慎核查，相關(guān)行為均已違反《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)重擾亂了我國證券市場的監(jiān)管秩序，發(fā)行人、相關(guān)中介機構(gòu)及人員必須依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。對其依法立案調(diào)查和嚴(yán)肅處理，體現(xiàn)了證監(jiān)會維護(hù)市場秩序、切實保護(hù)投資者利益的決心。

這位發(fā)言人介紹，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則，保薦機構(gòu)被處以警告處罰，將對其增加新的業(yè)務(wù)種類、設(shè)立或收購證券經(jīng)營機構(gòu)、發(fā)行股票或債券等產(chǎn)生重要負(fù)面影響；也將對其證券公司分類評價結(jié)果產(chǎn)生重大影響，從而導(dǎo)致其繳納更多的投資者保護(hù)基金。保薦機構(gòu)將會為其違法違規(guī)行為付出沉重代價。

這位發(fā)言人強調(diào)，證監(jiān)會維護(hù)資本市場的長期健康發(fā)展、打擊違法犯罪的態(tài)度是堅決的、一貫的，對于通過造假、欺詐等手段騙取發(fā)行上市、擾亂證券市場正常秩序、損害投資者利益的行為，必將嚴(yán)厲打擊。希望其他擬上市公司和中介機構(gòu)引以為戒，忠實履行職責(zé)，切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

另據(jù)了解，華銳風(fēng)電涉嫌虛增收入、虛轉(zhuǎn)成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會已對其正式立案，目前正在調(diào)查過程中，有結(jié)果將及時公布。此外，此前遭媒體曝光的雛鷹農(nóng)牧、康芝藥業(yè)兩公司，地方證監(jiān)局正進(jìn)行現(xiàn)場檢查，但兩公司目前均未進(jìn)入立案調(diào)查程序。