6月1日起，新《基金法》即將實(shí)施，基金業(yè)發(fā)展將面臨前所未有的新環(huán)境。周五在深圳舉辦的“第三方基金銷售高峰論壇”上，中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部副主任徐浩表示，新《基金法》不僅為機(jī)構(gòu)帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)，也給監(jiān)管部門提出了新的要求，未來基金行業(yè)監(jiān)管將會(huì)發(fā)生巨大的轉(zhuǎn)變。

徐浩介紹，未來將進(jìn)一步完善基金銷售監(jiān)管執(zhí)法的機(jī)制體制，堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管并重，努力提高對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為打擊的及時(shí)性和有效性，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為采取高壓態(tài)勢(shì)。同時(shí)，監(jiān)管部門還注意信息化系統(tǒng)在非現(xiàn)場(chǎng)檢查的應(yīng)用，對(duì)基金銷售、交易和資金數(shù)據(jù)的采集、整理、分析和監(jiān)管能力，提高非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的針對(duì)性和工作效率。此外，監(jiān)管部門還大力推動(dòng)基金銷售資金的三級(jí)監(jiān)督體系，銀行監(jiān)督、中登公司負(fù)責(zé)事后的總賬核對(duì)、監(jiān)管部門負(fù)責(zé)錯(cuò)賬的督察，保證基金銷售資金的安全。最后，監(jiān)管部門還將建立投資者權(quán)益保護(hù)行為，防止非法銷售和銷售誤導(dǎo)將成為監(jiān)管部門和投資者共同關(guān)注的重點(diǎn)，監(jiān)管部門將充分利用信息技術(shù)手段，增強(qiáng)監(jiān)管能力，建設(shè)投資者權(quán)益保護(hù)系統(tǒng)。

“合規(guī)經(jīng)營作為市場(chǎng)各主體立業(yè)之本，基金行業(yè)是建立在信托文化基礎(chǔ)上，信用積累尤其重要。”徐浩表示，如果不能在規(guī)范運(yùn)作、誠信經(jīng)營下工夫，投資人權(quán)益保護(hù)就是一句空話，公司和行業(yè)的信用將會(huì)受到嚴(yán)重?fù)p害。徐浩認(rèn)為，盡管大家說基金管太嚴(yán)、管太死，但在風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和制度安排已經(jīng)成為其他資產(chǎn)管理行業(yè)的底線、制度安排，也要成為每家機(jī)構(gòu)的固有基因和文化。

近期，行業(yè)中發(fā)生了一些被投資人和社會(huì)輿論廣泛關(guān)注的違規(guī)事件。徐浩認(rèn)為，發(fā)生這類事件的原因就是機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員沒有把維護(hù)投資人權(quán)益放在首位，可能考慮更多的是自身以及相關(guān)利益方的利益。他表示，創(chuàng)新活動(dòng)中的新思路、新模式對(duì)創(chuàng)新者、客戶、監(jiān)管者的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)和判斷都形成了挑戰(zhàn)，大家以往的經(jīng)驗(yàn)判斷在創(chuàng)新活動(dòng)中的情況下可能是無效或是部分無效的，如何在創(chuàng)新活動(dòng)的同時(shí)還能有效防范風(fēng)險(xiǎn)，特別是避免引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是大家要共同面對(duì)的課題，在經(jīng)營中要更加腳踏實(shí)地的落實(shí)好維護(hù)投資者權(quán)益基本準(zhǔn)則。