證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布公告，公布證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)2011年度年檢標(biāo)準(zhǔn)及工作安排，擬啟動(dòng)該年度年檢工作。
初步統(tǒng)計(jì)，參加2011年度年檢的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)共84家，另有被立案稽查的4家機(jī)構(gòu)不參加年檢。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，就證券公司、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)研究報(bào)告的發(fā)布和使用，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正在制定細(xì)化的規(guī)則，明確研報(bào)發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)則出臺(tái)后，非客戶(hù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等途徑獲得研報(bào)就不會(huì)像現(xiàn)在這樣容易。
同時(shí)，普通投資者可通過(guò)證券公司、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)獲得研究報(bào)告，根據(jù)雙方約定獲取服務(wù)。
另外，經(jīng)向社會(huì)征求幾次意見(jiàn)后，證監(jiān)會(huì)已著手起草證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定。
針對(duì)研報(bào)使用不當(dāng)引發(fā)糾紛的投資者維權(quán)問(wèn)題，上述負(fù)責(zé)人表示，近年證監(jiān)會(huì)與高法、高檢、公安部的司法協(xié)作日益加強(qiáng)。他透露，前不久綠大地檢方抗訴一事，“就是證監(jiān)會(huì)聯(lián)合高法、高檢和公安部作出了一個(gè)司法意見(jiàn)，最后被檢察院采納了，作出了抗訴的決定。”
據(jù)介紹，本次年檢的重點(diǎn)是機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是否規(guī)范、股東變更和遷址等重大變更事項(xiàng)是否按監(jiān)管法規(guī)的要求落實(shí)到位、證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員管理和客戶(hù)投訴處理是否有效、參與廣播電視證券節(jié)目和廣告內(nèi)容是否符合證監(jiān)會(huì)和廣電管理部門(mén)的要求等方面。
按照本次年檢的要求，存在內(nèi)部控制薄弱、向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)不規(guī)范等15項(xiàng)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將被責(zé)令限期整改；存在不能持續(xù)符合證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格條件等15項(xiàng)問(wèn)題的機(jī)構(gòu)將不予通過(guò)年檢。對(duì)于存在問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)將及時(shí)采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施，有效遏制有違誠(chéng)信、損害客戶(hù)權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序行為，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)活動(dòng)。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)25億元，凈資產(chǎn)17億元，注冊(cè)資本12億元，共有員工4800多人，2011年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15億元，凈利潤(rùn)3.5億元。
眼下，證監(jiān)會(huì)正在研究支持證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展的政策措施，抓緊制定關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)一步完善證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)常規(guī)監(jiān)管機(jī)制。
