美國(guó)貝爾茨維爾農(nóng)業(yè)研究中心生物研究所的豆類(lèi)氨基酸及基因研究室。新華社發(fā)
編者按：從20世紀(jì)80年代初開(kāi)始，美國(guó)聯(lián)邦政府和立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行了一系列的研發(fā)成果管理制度創(chuàng)新，以1980年《斯蒂文森惠德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《專(zhuān)利商標(biāo)修正案》的頒布為標(biāo)志，一直到2000年《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》的出臺(tái)，為研發(fā)成果技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了寬松的政策環(huán)境。深入了解美國(guó)政策演變及政策實(shí)施細(xì)節(jié)，有助于對(duì)完善我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)政策提供借鑒。
大學(xué)與產(chǎn)業(yè)銜接的歷史演進(jìn)
1980年是美國(guó)歷史上國(guó)家技術(shù)政策發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的一年，這一年美國(guó)國(guó)會(huì)制定了兩項(xiàng)旨在充分挖掘聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)潛力的法律：《技術(shù)創(chuàng)新法》和《拜杜法案》。
《拜杜法案》統(tǒng)一規(guī)范了聯(lián)邦專(zhuān)利制度，從根本上改變了利用政府資助進(jìn)行研發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬標(biāo)準(zhǔn)，把研發(fā)成果的所有權(quán)從政府手中轉(zhuǎn)移到與政府簽訂合同或授權(quán)協(xié)議的大學(xué)、非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)和小企業(yè)手中。
科學(xué)基金會(huì)撥專(zhuān)款開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓
《技術(shù)創(chuàng)新法》明確指出需制定強(qiáng)有力的國(guó)家政策以支持國(guó)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和促進(jìn)聯(lián)邦政府科學(xué)技術(shù)資源的開(kāi)發(fā)利用。這項(xiàng)法律規(guī)定，凡是年預(yù)算在2000萬(wàn)美元以上的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室，必須設(shè)立專(zhuān)門(mén)的研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，從事研發(fā)成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)規(guī)定，各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少將其研發(fā)預(yù)算的0.5%用于支持下屬研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作《技術(shù)創(chuàng)新法》奠定了政府實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。
1988年，美國(guó)頒布《綜合貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)力法》，將所屬美國(guó)商務(wù)部的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局改名為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(N IST)，委托其主管聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟，擴(kuò)大其在技術(shù)轉(zhuǎn)移工作中的作用。1 9 9 5年《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》頒布。法案保證參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以盡快促進(jìn)研發(fā)成果商業(yè)化，保證廠商有權(quán)擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明，并授權(quán)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院將美國(guó)科學(xué)基金會(huì)每年預(yù)算的0.008%作為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟的工作經(jīng)費(fèi)。實(shí)驗(yàn)室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權(quán)時(shí)可以獲得發(fā)明權(quán)。
大額預(yù)算聯(lián)邦研究實(shí)驗(yàn)室有義務(wù)資助小企業(yè)
1982年，美國(guó)政府通過(guò)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》，“小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目計(jì)劃”應(yīng)運(yùn)而生，增加了政府對(duì)具有潛在商業(yè)化價(jià)值的高技術(shù)小企業(yè)研究項(xiàng)目的資助。此計(jì)劃雖未新增撥款，但是通過(guò)立法規(guī)定，每個(gè)研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算超過(guò)一億美元的政府機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦研究實(shí)驗(yàn)室，都要從經(jīng)費(fèi)中撥2.5%的資金，按照競(jìng)爭(zhēng)方式資助小企業(yè)，鼓勵(lì)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》通過(guò)鼓勵(lì)小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，參與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的項(xiàng)目研究，使小企業(yè)成為促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉(zhuǎn)化的主要力量之一，達(dá)到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿(mǎn)足聯(lián)邦政府研究開(kāi)發(fā)工作及商業(yè)市場(chǎng)的目標(biāo)。
1992年出臺(tái)的《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》要求國(guó)防部、能源部、衛(wèi)生保健部、國(guó)家航空航天局、全國(guó)科學(xué)基金會(huì)制定為期三年的小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃(ST T R)，資助小企業(yè)、大學(xué)研究人員、聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心以及非營(yíng)利研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)項(xiàng)目。預(yù)算超過(guò)10億的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都要將其預(yù)算的0.15%(2004年增加到0.3%)單獨(dú)用于管理ST T R項(xiàng)目。
2000年，美國(guó)又通過(guò)《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》，賦予聯(lián)邦機(jī)構(gòu)就擁有的發(fā)明進(jìn)行專(zhuān)有或部分專(zhuān)有的許可權(quán)限。增加了中小企業(yè)的優(yōu)先條款，技術(shù)轉(zhuǎn)移申請(qǐng)人若為中小企業(yè)，且其技術(shù)商業(yè)化能力等于或優(yōu)于其它企業(yè)者，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)需優(yōu)先將研發(fā)成果授權(quán)給中小企業(yè)，并特別賦予白宮科技政策辦公室審查技術(shù)轉(zhuǎn)讓程序的權(quán)限。
鼓勵(lì)企業(yè)聯(lián)合研發(fā)
隨著科學(xué)技術(shù)的跨學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)，技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)越來(lái)越多變和復(fù)雜，技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用日益高昂，使單個(gè)企業(yè)難以單獨(dú)承擔(dān)新技術(shù)開(kāi)發(fā)的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。有相似技術(shù)需求的企業(yè)之間進(jìn)行合作研究和開(kāi)發(fā)，利于分擔(dān)費(fèi)用和減小風(fēng)險(xiǎn)，這使得美國(guó)《反托拉斯法》限制企業(yè)之間合作的傳統(tǒng)規(guī)定阻礙了技術(shù)創(chuàng)新。因此，1984年頒布的《國(guó)家合作研究法》允許企業(yè)之間進(jìn)行合作研究開(kāi)發(fā)、合作生產(chǎn)，以增強(qiáng)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力，消除了產(chǎn)業(yè)界合作研究的反托拉斯障礙，并因此形成了半導(dǎo)體研究公司、微電子和計(jì)算機(jī)技術(shù)公司等大企業(yè)集團(tuán)。
針對(duì)《拜杜法案》沒(méi)有對(duì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室是否可以參與專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移做出規(guī)定及其他問(wèn)題，1984年美國(guó)出臺(tái)了《拜杜法修正案》，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室自行決定其專(zhuān)利的對(duì)外許可，允許委托機(jī)構(gòu)收取專(zhuān)利權(quán)使用費(fèi)，并規(guī)定大企業(yè)與小企業(yè)一樣，可以獲得政府資金支持研究所產(chǎn)生專(zhuān)利的排他性許可，在一定限制范圍內(nèi)，允許大學(xué)和非營(yíng)利機(jī)構(gòu)運(yùn)行聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室所有的發(fā)明權(quán)。
1989年出臺(tái)了《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室從事與大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作研究活動(dòng)。隨后成立了國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，由威靈耶穌大學(xué)運(yùn)行(經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自國(guó)家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門(mén))，進(jìn)一步促進(jìn)聯(lián)邦政府資助的科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移。
技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室人事績(jī)效考核的重要指標(biāo)
1986年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，鼓勵(lì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與工業(yè)界合作建立聯(lián)盟，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。法案規(guī)定，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)讓聯(lián)盟作為全國(guó)性的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，提供資助機(jī)制保證其開(kāi)展工作。該法明確技術(shù)轉(zhuǎn)移工作是所有聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室雇員的職責(zé)，并作為人事績(jī)效考核的重要指標(biāo)。該法案修正了《技術(shù)創(chuàng)新法》，明確授權(quán)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室可以同其他機(jī)構(gòu)簽訂合作研發(fā)協(xié)議，為聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和私營(yíng)部門(mén)之間的合作伙伴關(guān)系建立了基本框架。
