證監(jiān)會發(fā)布基金銷售新規(guī)
降低“非專業(yè)”條件，提高“專業(yè)”條件
人民網(wǎng)北京6月21日電（記者許志峰）為規(guī)范基金銷售活動，中國證監(jiān)會對《證券投資基金銷售管理辦法》進行了修訂，并于今天發(fā)布了修訂后的辦法。新辦法調(diào)整了基金銷售機構(gòu)準入資格條件，降低“非專業(yè)”條件，提高“專業(yè)”條件，將自今年10月1日起施行。
據(jù)介紹，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國基金銷售市場已形成以商業(yè)銀行銷售為主，基金管理公司和證券公司銷售為輔的多渠道銷售模式。但各渠道間發(fā)展不平衡，特別是證券投資咨詢公司和獨立基金銷售機構(gòu)等專業(yè)銷售機構(gòu)發(fā)展緩慢。注冊資金等準入條件過高和缺少盈利模式是專業(yè)銷售機構(gòu)發(fā)展緩慢的主要原因。為此，新的辦法調(diào)整了專業(yè)銷售機構(gòu)的準入條件，將組織形式放寬為有限責(zé)任公司或合伙企業(yè)等形式；將出資人放寬至具有基金、證券或其他金融相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)個人出資人；將具有基金從業(yè)資格人員最低數(shù)量從30人放寬至10人。此外，根據(jù)近兩年頒布的基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制、信息管理平臺、銷售適用性等規(guī)范性文件的要求，實質(zhì)上提高了銷售專業(yè)水平的準入門檻。
來源：人民網(wǎng) 編輯：許銀娟
