近日，第一個(gè)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出個(gè)人億元罰單的股市黑嘴汪建中，因“涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪”， 等待起訴。
汪建中每周五利用“掘金報(bào)告”向股民推薦下周即將上漲的牛股，這份報(bào)告所推薦的股票，往往都會(huì)成為第二個(gè)星期中周一、周二、周三滬深股市漲幅榜的前十名牛股，他從此中累計(jì)凈獲利1.25億余元，這份報(bào)告因其締造的多個(gè)這樣的“紅色星期一”名聲鵲起（上圖為下跌股票，下圖為上漲股票）
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海，曾經(jīng)參與證券法起草，他認(rèn)為，正是入行門檻低，違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)小，從而使得一些人為了利益而鋌而走險(xiǎn)，導(dǎo)致黑嘴泛濫。
新型操縱股市，攪亂證券市場(chǎng)秩序
隨著行情好轉(zhuǎn)，今年不少投資者又重新回到了股市中來(lái)，與此同時(shí)，違規(guī)推薦股票、散布內(nèi)部消息、代客理財(cái)?shù)雀鞣N非法證券活動(dòng)也出現(xiàn)了上升勢(shì)頭，不僅損害了投資者利益，也攪亂了證券市場(chǎng)的秩序。
進(jìn)入12月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在全國(guó)范圍內(nèi)啟動(dòng)了防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資者教育宣傳月，希望投資者也都能提高自身法律意識(shí)，攜起手來(lái)共同遏制非法證券活動(dòng)，打擊各種證券騙術(shù)。一些股市黑嘴黑手的欺詐大案也浮出了水面，今天我們就來(lái)看看市場(chǎng)上轟動(dòng)一時(shí)的汪建中薦股案。
近日，第一個(gè)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出個(gè)人億元罰單的股市黑嘴汪建中，因“涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪”，被移送至北京市檢察院二分院，等待起訴。事實(shí)上，早在2008年10月23日證監(jiān)會(huì)就對(duì)汪建中發(fā)出了行政處罰決定書，汪建中因操縱證券市場(chǎng)的違法行為，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收汪建中違法所得1.25億元，并處罰款1.25億元，總金額高達(dá)2.5億元。截至目前，北京市西城區(qū)人民法院已經(jīng)執(zhí)行了1.8億元。汪建中案，因其天價(jià)罰單而成為吸引外界眼球的焦點(diǎn)。
學(xué)者：“到了今年汪建中案再次進(jìn)入公眾的視角成為一個(gè)熱點(diǎn)的新聞，是因?yàn)檫@2.5億人民幣已經(jīng)確實(shí)繳入國(guó)庫(kù)了，被人民法院執(zhí)行完畢了，應(yīng)當(dāng)說(shuō)這也是一個(gè)令人振奮的消息。”
證監(jiān)會(huì)稽查大隊(duì)的調(diào)查人員表示，汪建中案是此前國(guó)家審計(jì)署在對(duì)一家國(guó)有證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)的。審計(jì)署工作人員發(fā)現(xiàn)，該證券公司的幾個(gè)賬戶反復(fù)出現(xiàn)天量巨額交易資金，這一現(xiàn)象立即引起了審計(jì)署的注意，隨后的審計(jì)發(fā)現(xiàn)，這些賬戶都與一個(gè)名叫汪建中的人有關(guān)。這些賬戶在頻繁的買賣操作中獲利巨大。審計(jì)署對(duì)事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)后上報(bào)國(guó)務(wù)院，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)由證監(jiān)會(huì)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。
經(jīng)過(guò)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定：汪建中的行為屬于新型的操縱股市，證監(jiān)會(huì)史無(wú)前例的使用了《證券法》的兜底條款，第七十七條第一款第（四）項(xiàng)，“以其他手段操縱證券市場(chǎng)”的規(guī)定，對(duì)汪建中作出了行政處罰。決定認(rèn)為，汪建中構(gòu)成了《證券法》第二百零三條所述的“操縱證券市場(chǎng)”行為。按照規(guī)定，決定沒(méi)收汪建中超過(guò)1.25億的違法所得，并處以罰款1.25億元。同時(shí)，按照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定，決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
老王是北京的一位股民。他進(jìn)入股市的時(shí)候，正好是中國(guó)股市牛氣沖天的時(shí)候。當(dāng)時(shí)一份被許多媒體都刊登轉(zhuǎn)載的股評(píng)報(bào)告引起了老王的注意。
股民：“《中國(guó)證券報(bào)》都敢發(fā)布這些東西，那《中國(guó)證券報(bào)》那我們老百姓能不相信嗎？”
每周五，這份名為“掘金報(bào)告”的股評(píng)報(bào)告就會(huì)出現(xiàn)在東方財(cái)富網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、新浪網(wǎng)、全景網(wǎng)、以及《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等媒體上，向股民推薦下周即將上漲的牛股。和眾多的證券投資咨詢報(bào)告相比，掘金報(bào)告顯得頗為神奇，因?yàn)楹芏喙擅癜l(fā)現(xiàn)，這份報(bào)告所推薦的股票，往往都會(huì)成為第二個(gè)星期的滬深股市漲幅榜前十名的牛股。2007年3月9日，這份報(bào)告向股民推薦了股票交大博通。在接下來(lái)的一個(gè)星期里，周一、周二、周三，該股連續(xù)三個(gè)交易日漲停，14日?qǐng)?bào)收13.78元。按最高值計(jì)算，買入該股就有可能在不到一周的時(shí)間里獲利達(dá)到40%。這份報(bào)告因其締造的多個(gè)這樣的“紅色星期一”名聲鵲起。也因其“點(diǎn)股成金”的神奇魔力而一度被眾多股民視其為股市淘金寶典。這份《掘金報(bào)告》就是由北京首放投資顧問(wèn)有限公司發(fā)布的，汪建中正是這家投資公司的董事長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在2003年8月1日至11月13日期間，上證綜合指數(shù)跌幅達(dá)10.7%，但這段時(shí)間內(nèi)，北京首放共推薦了18只股票，所有的股票都在下一個(gè)交易日出現(xiàn)了上漲行情，其中漲停的有6只以上，漲幅在9%的有2只，其它股票最少的漲幅也在3%以上。
股民：“他出的掘金報(bào)告，老百姓100%相信?！?/p>
一向信賴專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的老王漸漸將北京首放的掘金報(bào)告作為自己炒股的重要參考。2007年5月，老王根據(jù)掘金報(bào)告的推薦以23元左右的價(jià)格重倉(cāng)購(gòu)入萬(wàn)科A。
股民：“他推薦那會(huì)就說(shuō)你大膽買進(jìn)沒(méi)問(wèn)題，中國(guó)房地產(chǎn)龍，說(shuō)得特別好，咱也相信，絕對(duì)，萬(wàn)科業(yè)績(jī)什么都不錯(cuò)。我買了最多8千多股?！?/p>
但是讓老王沒(méi)有想到的是，買入之后沒(méi)兩天，萬(wàn)科A的股價(jià)就開(kāi)始下跌，從20多塊錢一直跌到6塊多錢，被套牢的老王認(rèn)為是大勢(shì)所趨，依然對(duì)掘金報(bào)告深信不疑。除了萬(wàn)科A之外，老王又根據(jù)掘金報(bào)告另外購(gòu)入了中信銀行和中國(guó)石化。兩只股票隨后的走勢(shì)，都與萬(wàn)科A如出一轍。
股民：“我總共投20多萬(wàn)，等于這當(dāng)中我是賠了10多萬(wàn)?！?/p>
為什么看起來(lái)總是“點(diǎn)股成金”的掘金報(bào)告卻讓自己血本無(wú)歸？這一點(diǎn)老王一直沒(méi)有想明白。
股民：“一直我都不知道他有問(wèn)題，因?yàn)閲?guó)家不介入這事，老百姓哪知道人家底下虧了，只能是認(rèn)自己倒霉?！?/p>
2008年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)汪建中案經(jīng)過(guò)調(diào)查和審定，下發(fā)〈中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書〉，認(rèn)定：2007年1月1日到2008年5月29日期間，北京首放向社會(huì)公眾發(fā)布咨詢報(bào)告，方式包括在首放證券網(wǎng)上發(fā)布名為“掘金報(bào)告”的咨詢報(bào)告，并提供給東方財(cái)富網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、新浪網(wǎng)、全景網(wǎng)、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》發(fā)布或刊載，北京首放的咨詢報(bào)告對(duì)投資者有比較廣泛、重要的影響。在北京首放的咨詢報(bào)告發(fā)布前，汪建中利用其實(shí)際控制的賬戶買入咨詢報(bào)告推薦的證券，并在咨詢報(bào)告向社會(huì)公眾發(fā)布后賣出該種證券，實(shí)施了操縱證券市場(chǎng)的違法行為。
汪建中在一年多時(shí)間采取類似方式交易達(dá)55次。買賣38只股票或權(quán)證。其中就包括老王購(gòu)入的萬(wàn)科A、中信銀行和中國(guó)石化，在老王和其它一些股民遭受慘重?fù)p失的同時(shí)，汪建中卻從中累計(jì)凈獲利1.25億余元，調(diào)查認(rèn)為：汪建中的操縱手法影響十分惡劣，最多的時(shí)候他一天就賺取2000萬(wàn)元，屬于典型的操縱股市。11月中旬，老王和幾位朋友在媒體看到這個(gè)消息時(shí)，難以相信。
股民：“這人太可氣了，把國(guó)家的信任度全都給毀了。”
恍然大悟的老王在今年7月,通過(guò)律師向北京市第二中級(jí)人民法院遞交訴狀，要求汪建中賠償因其操縱市場(chǎng)行為而給自己帶來(lái)的損失，這也成為我國(guó)操縱證券市場(chǎng)民事索賠第一案。
股民：“咱最起碼得有第一個(gè)開(kāi)始，第一個(gè)吃螃蟹就這么說(shuō)。”
